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近期，以包商银行为代表的一批明天金融资产接连被接管，恒泰证券股权将被天风证券收购。事实上，早在2018年，新时代相关投行项目就暴露出问题，并在2018年年报中有所体现。安徽证监局决定根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条规定，对新纪元证券、华福证券、西部证券3家证券公司采取监管谈话行政监管措施。并按照《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关信息记入诚信档案。

当时，新纪元证券相关人士向媒体透露，2018年，公司1个投行项目出现问题，监管部门下达了事前处罚通知书。该公司仍然具有吸引力。紧接着，2017年5月31日，证监会表示，新时代证券作为登云股份首次公开发行股票（维权）并在中小板上市（IPO）的保荐人未勤勉尽责，未发现登云股份的申请。存在虚假记载、文件重大遗漏、出具文件虚假记载等一系列问题。

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对此，证监会责令新时代证券改正，没收独立财务顾问业务收入800万元，并处以2400万元罚款；没收股票承销违法所得1220.1万元，并处50万元罚款；对直接负责的主管人员严琪、董晓宇给予警告，并各罚款8万元。 【公司公告】诚通证券：深化和夯实央企合规文化2023-12-12

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根据中国证券业协会发布的《2018年证券公司经营业绩排名》，在98家上榜券商中，新纪元证券总资产排名第56位，营业收入、净利润分别排名第37位和第35位。近期，因公司债券业务受到处罚的券商数量不断增加，从这部分券商中可以推断，这也是对券商监管标准要求较高的考虑。而且，新纪元证券未进行持续、深入的尽职调查，出具的文件说明含有误导性陈述。

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3月31日，新纪元证券在官网发布声明称：公司严格按照相关要求对上市公司定期公告和临时公告进行审核和监督，不存在违法违规情况。财联社记者发现，6月24日短短一天时间，安徽证监局连续发出三封监管函。新纪元证券、华富证券、西部证券3家券商对外担保事项尽职调查手段不足。发行人受到处罚的原因是多方面的，其中包括对发行人公司治理和内控制度运行重视不够等。

有律师表示，根据《证券法》和《虚假陈述司法解释》，上市公司因信息披露违法行为受到证监会处罚，受到损害的投资者可以依法提起诉讼并申请赔偿。 2019年1月16日，中国证监会决定对新纪元证券采取责令改正、加大内部合规检查次数等行政监管措施。要求新纪元证券自决定之日起1个月内完成整改，整改期间不得受理。上市公司并购重组财务顾问业务。根据券商债券业务能力的评价标准，上述3家券商今年评级被降分或将不可避免。